文章来源：《招标采购管理》2022年第3期

基于区块链技术在招标采购领域的

八类应用场景研究

作者：张石岩 李 瑶

单位：内蒙古电力（集团）有限责任公司

近年来，区块链技术在金融、物流等领域得到了较大范围的深度应用，但在招标采购交易领域，应用仍然较少，较为成熟的应用集中于区块链数字证书、部分交易信息上链存证等场景。区块链革命性技术特点，可有效地解决招标采购交易过程中的痛点、难点问题，尤其是在信用平台建设、优化电子招标数据环境等方面，极具优势价值。因此，本文总结了区块链技术应用的现状，分析了区块链的关键技术特性，结合招标采购交易的实践需求和普遍问题，归纳了八类区块链技术在招标采购领域的应用场景，并为采购交易环节向供应链溯源领域的延伸拓展提出了新思路。

2021年初，国家在“十四五”规划和2035年远景目标纲要中明确提出“加快数字化发展，建设数字中国”，应用数字技术实现数字经济，将会是中国建设数字生态的基石。在2019年10月，习近平总书记在中央政治局集中学习时指出“区块链技术的集成应用在新的技术革新和产业变革中起着重要作用。我们要把区块链作为核心技术自主创新的重要突破口”。2018年，浙江等省市率先制订了数字化转型的建设方案。2020年，国家发展改革委提出了“数字化转型伙伴行动”方案，同年国资委针对国有企业的数字化转型也作出了具体工作部署。2021年，国家工业和信息化部发布工业互联网三年行动计划，为国家工业体系的数字化转型明确了目标和具体路线图。在数字化转型的大背景下，招标采购咨询行业，也应当在数字技术应用和招标采购数字新业态培养方面作出积极努力。尤其是对于众多处于转型阶段的传统招标代理企业、国有企业采购部门以及政府采购部门，如何通过新型数字技术构建新型业务模式和应用基础是值得思考的方向。

在新型数字技术及产业方面，近年来区块链技术在金融领域、电商领域等应用较多，但是在招标采购领域，大部分还仅停留在电子证书认证、资信查询等较为浅显的层面。而区块链技术作为数字领域的革命性技术，在国际上已有了诸多应用成熟案例。因此本文将对区块链技术的原理分析、应用场景设计等方面提出论述和适用的应用场景。 

一、区块链技术的原理和优势

与云计算、大数据等技术不同，区块链一直以来是较难理解的概念，更多人将其视为虚拟币技术，但区块链的应用范围远不止于此。简而言之，区块链本质上是一种数据库，与传统的数据库不同，它没有数据中心，所有数据皆为共享。区块链之所以称之为区块链，是因为每个数据皆为一个区块，而所有的区块呈链型连接时，即形成区块链。区块链的核心技术中的哈希（hash）算法中的难以逆向计算的性质，决定了其溯源性能。P2P网络（点对点）去除了数据中心，所有的节点自行交互数据，每个节点都是数据中心，实现了去中心化的数据交互，常见的BT、emule资源网络也为该机制。关键的共识机制实现了数据信息防篡改功能。智能合约作为区块链合约应用层面技术，通过数字化协议，按预定条件执行自动交易，基于信息可信和防篡改机制，智能合约能够实现多方共识共认和高度自治性。

区块链特有的共识机制、智能合约、去中心化、可追溯、防篡改等技术特性则为区块链在信用认证、信息共享平台、跟踪穿透式监督以及招标采购数据防伪和溯源等应用场景方面提供了有力支撑（见图1）。

而区块链应用，也并非是使其取代其他数字技术，而是在数字技术尤其是电子招标采购应用中，融入区块链基因，使区块链技术作为底层应用基础，为人工智能、大数据等技术提供支撑，补充其存在的缺陷或短板。确保达到数据可信、信息共享、优化业务流程、降低运营成本、提升协同效率、建设互信体系等多个目标，直观来看就是要实现交易的透明化、业务运作的智能化、数据的安全化、竞争的平台化以及监督的生态化。 

二、区块链技术的应用场景

1.共识互信机制在招标采购领域的应用场景

共识机制是区块链的核心技术，能够很好地解决信任证实问题。在常规的招标采购活动中，招标人要求投标人提供无行贿犯罪证明、无重大违法及受处罚记录和失信记录等文件，作为对投标人信用的初步验证。而如何进行文件的真实性和可靠性验证是电子招标采购平台难以解决的。区块链共识机制为这种难题提供了解决方案，在区块链环境中，首次提交的证明文件一旦通过核查，即在整体链条中实现全网数据记录，一处发起、全网记录，无需数据中心确认上传，投标人在任何一处节点发生了违背信用的行为，也同样会使不良信息在全网中自动产生记录。因此在实际的招标采购活动中，区块链为投标人实现了数据信用背书，实现投标人信用画像。通过共享和智能合约技术自动判断投标人是否满足基本信用资格，不再需要投标人提供具体证明材料，采购人业务自行验证，极大提升了效率，去中心化机制和智能合约机制也免除了人为操作可能产生的舞弊问题。由区块链技术形成的信用共识和背书机制，解决了交易中最关键的信用自证难题，并以此为其他数字技术应用基础。

2.以区块链技术为应用底层优化电子招标平台

传统的电子招标平台存在信息易篡改、交易不透明等痛点问题，不同的电子招标平台也会形成信息孤岛，协同性较差。在区块链概念中，有公链、私链和联盟链之分，形成以各电子招标平台为节点的联盟链后，首先为不同交易平台之间创造了底层联通的互信机制。在电子招标活动运作过程中，对采购需求、招标项目、公告信息、资格审查、上传投标文件、评标专家抽取及入场、评审过程及结果等关键数据实现上链并存证。当一个平台开展交易时，上述各项数据都会同步广播至所有联盟链成员平台中，扩大了信息的传播范围，促进竞争。而关键数据的上链存证，利用区块链的不可篡改特性而确保各项交易信息真实可靠，从而解决交易平台方、采购方和代理方的公信力风险问题，同时为跟踪监督和业绩信用认证创造环境。在其他方面的具体应用过程中，对投标人所提供的资质文件进行存证，形成一处上传、全网通用。对评标过程和结果上链，通过追溯功能和不可篡改特性，精准定位专家及评审过程，同时确保评审结果不受他方篡改。对中标结果、合同及履约结果上链，形成业绩、供应商履约评价数据记录，在联盟链中所有电子招标平台中，不再需要投标人自证业绩，同时也杜绝了伪造业绩等长期难以解决的难点问题。在电子招标平台中，区块链并不取代电子招标各项功能，而是作为底层的技术支撑和信息记录模式，改变中心化的数据记载模式，实现电子招标数据可溯源、防篡改，形成去人为化、确保交易信任机制的形成。

3.区块链智能合约技术实现交易程序自动流转

在传统的电子招标系统中，发布公告、编制发售采购文件、资格初步审查，抽取专家、分配评标时间及场所、开标解密等一系列工作都需要在系统内进行人工操作。采用区块链智能合约技术，可使大量的人为操作程序性工作形成自动化执行模式。智能合约是区块链技术中的核心内容，决定了区块链中防篡改和透明公开机制。在招标采购交易操作流程中，绝大多数操作是基于预设条件，不存在复杂的人为决策过程。但在实践中，由于传统的电子标系统设计模式缺陷，很多环节需要人为确认和操作，导致投入人力资源成本增加，更突出的问题在于由于人为操作，会在部分环节中（如投标人资格初步审核、投标人名单汇集、专家抽取、评分汇总计算等环节）产生违规操作风险隐患，尤其是系统后台人为舞弊现象屡见不鲜。因此，基于区块链智能合约技术的交易程序自动执行模式，可以有效地解决上述痛点问题（见图2）。

4.区块链技术使穿透式、实时跟踪监督在招标采购交易中成为可能

招标采购领域中监督的难点是如何在程序繁多、数据浩繁、交易主体众多的交易过程中实现有效监督，现阶段行政监督或招标人自体监督只能应用对事前文件审查、事中过程旁站以及事后抽样检查的模式进行监督和风险控制，但各级监督效果收效甚微，重大违法违规问题往往是通过外部投诉检举而形成线索进行查证处理。因此，运用区块链中的共识机制、可追溯和时间戳技术，可以实现穿透式、跟踪式监督模式，有效解决重结果、轻过程的风险监控难点问题。在交易过程中，程序数据信息实现上链记录，在每个数据段发生修改时都会添加不可篡改的时间戳，确保监督主体能够掌握每一个阶段的操作结果和具体时间。相关账号在系统内对关键信息（如潜在投标人信息、评标专家名单、评标结果）进行查阅或修改时，会通过实时广播进行全链记录，尤其是对重大风险环节内容进行修改时，经过智能合约触发条件，向监督主体发出预警通知，并留存风险提示点，实现实时的穿透式监督，而且共识机制可以完全保证留存数据的可信度。在跟踪式监督方面，在高风险环节区块加入跟踪监督区块，如果监督主体未能在规定时限内完成该风险区块的信息核查，基于时间戳原理，将会留下具体记录信息，促进监督主体发挥职能的同时，杜绝监督方合谋舞弊，同时给上级监督、监察、巡视、审计等主体提供“监督的再监督”履职效能评价。区块链技术给监督主体提供了更加清晰、透明的风险信息，借助智能合约技术，系统将自动向监督方提出实施风险提示，同时促进监督主体履职履责，也为事后监督提供了更透彻、更可信的交易全景和细节内容（见图3）。

5.基于区块链智能合约技术为智能辅助评标提供基础应用环境

现阶段评标模式，招标人或代理机构组建的评标专家履行法规授予的评标职能，但是主要存在评审主观倾向强、自由裁量权大、独立评审受干扰多的痛点问题，每年因串通投标及倾向评审等问题受到各交易中心处理的评标专家不在少数。智能评标方面，在定性或数据可量化的评审指标方面，逻辑判断即可通过预设条件，自动计算给出评标得分参考，但是部分主观性较强的评审内容，则需要结合语义判断和深度神经网络等AI技术。因此，区块链中的智能合约技术为智能辅助评标创造基础环境，区块链与人工智能结合才能达到最终的目的。比较逻辑、智能语义判断以及深度学习是实现智能评标的具体措施，而智能合约则是智能评标的基础运行环境。在实际应用场景中，当智能评标系统经过深度学习训练给出评审参考值时，智能合约将参考值上链记录，形成评标环节区块，并将信息推送至评标专家处。评标专家查阅参考值字段的完全度、阅读时间以及参考值采纳率都将作为区块信息上链，如专家对AI辅助评标参考值未查阅或很小程度上采纳，或产生反复修改等合谋倾向，也将记录区块信息，进行全网广播，同时推送至监督窗口，进行风险提示。

6.区块链技术在识别和辅助判断串通投标问题的应用场景

外部串通投标长期以来是招标采购领域的痛点问题，串通投标主要集中于报价串通、投标文件雷同、文件编制和上传信息一致等方面，尤其是投标文件雷同和编制、上传信息一致等串通行为较为突出，但在评标过程中，由于主客观原因评标专家很难察觉，更多的串通投标问题往往有赖于外部事后投诉，由上级监督部门查处。因此，如何解决文件雷同和编制、上传信息一致等串通投标问题，区块链的技术给出了解决方案。在具体应用场景中，在投标人上传投标文件后，区块链系统对文件打记时间戳，对IP地址、网卡MAC地址、硬盘序列号、CA证书等信息上链。在投标文件解密后，整体赋予唯一哈希值，再对投标文件中体现投标人特性的字段、文本分别赋予哈希值和时间戳，再将投标文件赋哈希值部分上链存证永久保存。智能合约系统首先根据编制和上传信息进行首次比对，当出现相同情况时，自动提出串通投标提示。对特性字段和文本进行二次比对，出现相似、雷同情形时，系统向监督主体和评标专家发出重点复核提示。在后续的采购活动中，则利用哈希值和时间戳唯一性的价值，如A投标人在A项目投标文件的重要文本已生产哈希值，如B项目中B投标人的解密投标文件中的有关字段、文本与A投标人文件的哈希值完全一致，则可判定为两家投标人存在明显的连续时间性质的合谋串通倾向，并自动统计文本字段的流转情况，固定证据，将文本字段哈希值雷同的两家投标人信息向监督方和招标人推送预警提示，在未来的投标活动中如出现A、B两家投标人，则提示评标专家重点关注。同时这种识别和辅助判断串通投标倾向的功能，也会是大数据分析组团合谋串通投标技术的微观层面技术补充，与大数据技术产生联动，使串通投标更为困难（见图4）。

7.采购项目信息精准投放应用场景

在传统的招标采购模式中，招标信息主要靠单向渠道流向社会各界，即信息公告机制，这需要各制造商、服务商要按期查阅有关公告媒介或定制有关方向的招标采购信息推进服务。这种信息的获取时效相对较慢，而专注于某些领域的潜在投标人难以及时获得适合于本企业的采购公告信息，招标信息的精准投放能力不足，无法形成双向的信息交互机制，招标人对市场中有能力的制造企业或服务者无法形成更细致的统计结果。采用区块链技术中心的溯源机制，可形成采购信息精准投放。在应用场景中，形成招标人、公告平台、投标人联盟链，招标人将采购需求转为采购公告时，将采购需求货物类型形成区块生成哈希值，在公告发布后，根据查阅公告的潜在投标人数量和类型，对首次关注度的潜在投标企业信息进行收集，在潜在投标企业按照招标公告购买招标文件后参加开标解密时，进行二次关注度（参与度）信息收集。从招标公告开始，在采购项目的流转过程中，对公告查阅、购买招标文件、参与开标解密的投标人信息进行上链记录，形成分布式数据库，对历史兴趣度投标企业进行分类。当下一次招标公告发布时，系统自动将招标采购需求信息推送至兴趣度较高的潜在投标企业，实现信息精准投放，同时使招标人对市场参与者的意愿有了详细的全貌统计。

8.溯源跟踪技术有效确保投标保证值贯穿采购供应全过程

传统招标活动中，仅对采购环节中的缔约行为进行约束，以公告、响应和评审的模式，确定中标人及最合理产品。招标是采购活动中的缔约过程，如果不能与采购后阶段的签约、履约及验收联动，则会导致合同签订阶段以补充协议或技术协议等形式来降低或提高约定质量，而在最终的交付验收阶段，也存在降低交付标准的难题。区块链溯源跟踪技术可有效确保投标保证值能够贯穿于采购供应的全过程。实际应用场景中，在投标企业中标后，系统自动裁取投标人文件中关于货物质量、交付日期、包装及配件等保证值形成区块信息，通过哈希算法生成哈希值，智能合约将中标人关键保证值信息载入合同模板，自动产生准合同，并流转于招标人补充其他信息后，订立生效。在货物交割时，将保证值转为验收文件经双方验收，定性及定量结论输入系统，如结论与系统载明保证值相同则验收通过，反之则否决。通过保证值溯源模式，解决投标响应、合同内容、验收结果不一致的通病，即便是电子招标系统与物资管理系统未能形成互联，保证值字段的哈希值仍可作为防篡改的基础认证数据，在物资管理系统中发挥防伪验证作用，为招标采购活动保障产品最终质量，提供向后延伸的技术空间。

三、总结与展望

区块链作为新兴数字技术，其P2P网络、共识机制、智能合约、哈希算法、去中心化账本等核心技术，能够实现防篡改、自执行、高度透明和分布式记账等核心功能。区块链技术在引入中国的这几年，更多应用场景出现在金融业和制造业。在招标采购及公共资源交易领域，虽然有区块链电子证书和关键信息上链存证等应用，但仍属于基础性功能的发挥。本文结合区块链技术和功能的特性，结合改善招标采购活动痛点难点问题的需求，对区块链在招标采购活动中的应用场景进行了探索研究。区块链的应用并非完全可以取代其他数字技术，而是能够创造一个完整的数字技术应用基础环境，在保障数据信息真实性和防篡改的基础上，为交易环境创造一个基于共识的信任机制，在这个框架内，区块链技术在提升交易效率、改善监督效能、提高评审公正性等方面，都有着更广泛的基础应用前景。如果说深度学习、神经网络是未来招标交易领域的前沿技术，那么区块链技术在该领域的应用就是其他数字技术应用的基础环境，希望区块链可以得到更多采购和市场主体认可，并能够在数字化转型的浪潮中得到重视，创造智慧的交易环境，助力采购企业和交易方数字化加快转型。